近日，記者從券商處獲悉，中證協(xié)近期正在調(diào)研券商在全面注冊制下廉潔從業(yè)建設(shè)的有關(guān)情況，調(diào)研內(nèi)容涉及25個事項，涵蓋公司機制建設(shè)、處罰問責(zé)情況以及對行業(yè)發(fā)展的建言獻(xiàn)策，并要求券商于6月7日前反饋。

調(diào)研券商廉潔從業(yè)內(nèi)部追責(zé)情況

【資料圖】

本次調(diào)研中，中證協(xié)要求券商說明是否將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求納入公司章程；在廉潔從業(yè)方面公司的領(lǐng)導(dǎo)機制；由哪個部門負(fù)責(zé)牽頭廉潔從業(yè)相關(guān)工作的組織實施；公司牽頭負(fù)責(zé)的廉潔從業(yè)相關(guān)工作的部門有多少名正式員工；合規(guī)管理部門與紀(jì)委監(jiān)察部門在廉潔從業(yè)管理方面的分工方式，等等。

在處罰問責(zé)方面，中證協(xié)要求券商反饋自2021年以來，因違反監(jiān)管規(guī)定，被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)；被內(nèi)部追責(zé)后，錄入誠信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)；被紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)立案調(diào)查或被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數(shù)；針對違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的員工，其中給予輕處分及以下紀(jì)律處分、組織處理措施的人數(shù)；公司是否有專門數(shù)據(jù)庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定等等。

推動證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)

在公司機制建設(shè)方面，中證協(xié)要求券商列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱；概述公司人事體系中廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況；2021年至今組織開展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專項檢查次數(shù)。

此外，中證協(xié)還提出了一系列相關(guān)問題，要求券商對行業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策，推動證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，包括：注冊制下資本市場廉潔文化存在哪些問題，呈現(xiàn)哪些特征？廉潔問題產(chǎn)生的原因有哪些，具體有哪些危害？應(yīng)該如何認(rèn)識構(gòu)建資本市場廉潔生態(tài)的重要意義？監(jiān)管部門、自律組織和市場機構(gòu)在廉潔從業(yè)方面存在哪些突出問題和短板？對進(jìn)一步加強資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)有哪些措施建議？

廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系

今年4月，中證協(xié)剛對《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》）進(jìn)行了評估修訂，進(jìn)一步完善內(nèi)控機制、明確廉潔從業(yè)、規(guī)范自律管理三項要求，其中，將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，并進(jìn)一步明確券商七大業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)要求。

具體來看，《實施細(xì)則》要求券商將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計、稽核等事項的重要考量因素，并要求券商每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

從執(zhí)業(yè)行為入手，《實施細(xì)則》對券商及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細(xì)化的要求，切實防范利用提供證券服務(wù)的便利輸送或謀取不正當(dāng)利益。

投資銀行類業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財物，疏于履行中介機構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)方面，券商及其工作人員不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失。證券投資咨詢業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)。

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